审查是国家知识产权局的主要职责，审查员的检索能力是做好审查工作的基本功。为提高发明专利审查质量和效率，国家知识产权局采取了多项措施加强审查员能力建设，检索竞争就是其中之一。检索竞赛虽然有检验的目的，但更重要的是促进检索能力的提高。笔者参加了2019年专利局专利检索大赛，现结合检索大赛的经验，简单探讨一下如何快速有效地进行专利检索。

每项发明专利申请在授予专利权之前都应进行检索。检索是发明专利申请实质审查程序中的关键环节。其目的是寻找现有技术中与申请主题密切相关的对比文献。在提高质量和效率的背景下，如何快速有效地获取比对文件是提高审评质量和效率的关键。审查员可以将专利申请分为两个阶段：理解发明和专利检索。每个阶段应该做什么以及如何做？笔者在日常检查工作中总结了以下经验，供业界参考。

对发明的全面有效的理解

理解本发明本质上意味着理解其应用。在这个阶段，可以做以下两件事：一是了解发明的技术方案，二是初步确定对比文件的类型。

了解一项发明最重要的是了解该发明的技术方案。首先要掌握申请的发明点，申请要解决的技术问题是什么，解决技术问题采用了哪些关键技术，达到了哪些技术效果，主要区别是什么它与背景技术之间的关系，审查员都必须清楚地掌握。其次，要预估所需的对比文件，即了解检索所需的技术方案。笔者在检索测试和日常复习实践中发现，很多人之所以未能获得较好的比对文档，是因为在了解发明的初期，误判了什么样的比对文档才是检索所需的最佳比对文档，导致使用的检索方向和策略完全不同，关键词、分类码和所需的对比文档也有显着差异。

了解本发明的技术方案后，应当对对比文件类型进行初步判断。笔者总结比较文献类型可分为三类：中国专利文献、外国专利文献和非专利文献。一般而言，国内申请人提出的专利申请以及具有国内优势技术的专利申请在中国专利文献中更有可能存在对比文件；外国申请人、台湾地区申请人提交的专利申请以及非优势技术的国内专利申请更有可能有对比文件。比较文献更容易在国外专利文献中获得；对于申请人为大学或研究所且内容涉及方法、公式的专利申请，比较文件更有可能在非专利文件中获得。

掌握申请的发明点，有助于制定检索策略、确定检索关键词和分类号。对所需对比文件进行粗略估计，有助于明确筛选浏览时的目标，对对比文件的类型做出初步判断。这将有助于确定首选的搜索数据库。对发明的理解不仅要准确，而且要有效、全面。从检索的角度来看，理解发明的一切工作都在于为检索做好准备，这样才能达到事半功倍的效果。

深度搜索

从初入局时的检索培训，到上岗后的检索提高培训，审查员逐渐掌握了检索技能。如果不限制检索时间，迟早只能得到对比文件。然而，在搜索实践中，他们常常发现自己似乎一直在现有的不需要的技术中徘徊，无法突破“障碍”。

作者在实施具体搜索时，通常设定的目标是找到最准确的分类数和最全面的关键词。了解了本发明后，如何根据所应用的技术方案找到最准确的分类号，以及如何总结出最全面的关键词，下面笔者将通过检索竞赛标题来举例说明。

在本次搜索竞赛中，拿到题目后，作者发现该应用与平时的评论领域相差甚远。本人从未接触过考试题目领域的案例，不熟悉分类号，也没有关键词的积累，所以在了解本发明后，笔者首先尝试从中文数据库中进行检索，很快就得到了很多X文献。尝试在中文库中检索有两个好处：一是可以更好地了解应用程序，包括简单概括应用程序的技术方案，并根据核心技术方案扩展关键词的可能表达方式；二是可以更好地理解应用程序。其次，可以通过尝试搜索更相关的CPC分类号，笔者从中文数据库中获得了相关的CPC分类号：G05B19/41845、G05B19/418、G05B2219/2642。

笔者根据国人提供的CPC分类号在外文数据库中进行了初步检索，结果并不理想。于是笔者根据本申请的技术方案将其调整为G05B19/418+，保留G05B2219/2642，并扩展为分类号G05B15/02；在搜索和浏览过程中，作者总是记录相似的关键词，例如，将控制扩展到命令、指令、识别、将声音扩展到语音等；经过初步检索，得到一份外文X文档。

然后作者根据国外文献提供的CPC分类号进行精确检索，可以额外得到3篇X文档，并记录相关文档的CPC分类号和关键词。

最后，根据得到的多个X文档，我们进一步补充检索，包括追踪由于比赛时间有限，补充检索后我没有完全浏览。后来笔者发现还有很多其他的X文档。

无论是熟悉的领域还是陌生的领域，如果审查员不能详细地描绘出申请中的技术方案的细节并制定适当的检索策略，那么无论他掌握多少检索技巧，也是没有用的。搜索实际上是一个学习、调整、再学习、再调整的过程。通过搜索结果进行学习，包括找到最合适的分类号，拓展出最真实、最全面的关键词，然后通过学习调整所使用的分类号和关键词。您可以快速有效地突破技术方案的“层层包围”，找到最合适的对比文档。

每日积累及时总结

对发明的全面有效的理解是保证检索方向正确的基石。如果对发明的理解做得不好，那么无论你如何制定检索策略、如何表达检索词都是徒劳的，也不会得到好的检索结果。了解本发明后，可以通过试检索、初步检索、精确检索和补充检索，逐层制定深度检索策略，有助于快速、有效地获得对比文献。当然，要想落实到全面有效的理解、发明和深入检索两个阶段，还需要在日常工作中大量的积累和总结。

首先，检索人员应该非常熟悉检索系统中各个数据库的文档、索引和具体命令，知道什么时候使用它们、如何使用它们。其次，要总结和提炼领域内的关键词，总结领域内常用的表达方式。毕竟，这个领域的案件通常都会经过审查。第三，要熟悉相关领域的IPC、CPC、FI/FT分类号，掌握如何快速查找对应的分类号、在哪里检索、在哪个数据库中检索。最后，要进行梳理和总结自己的主要综述领域，包括国内外技术发展脉络和技术发展现状的研究，以及该领域搜索技术的研究积累，以便您看到某个应用时能够快速区分出来。哪些数据库适合检索，哪些分类系统适合检索？